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意见称,《外商投资证券公司管理办法》规定“按照本办法规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料,必须使用中文。出具的文件、资料使用外文的,应当附有与原文内容一致的中文译本”。大和证券集团最近一期审计报告的审计意见中文译本缺失,未见财务报告附注部分索引的内容,中文译本的财务报告附注出现非本报告期内容。证监会要求提供大和证券集团完整的审计报告中文译本。

17年以来金融监管收紧的一大目的是建立符合市场化方向的监管规则,弥补之前监管领域的空白和漏洞。资管新规对大资管行业的统一规范,银行通过非银投资非标通道的封堵,同业存单、同业理财等同业业务的监管考核,地方政府债务的限制等等,从长期来看,都是有利于防范化解风险、经济健康增长和金融更好服务经济的。这些规则的建立,有助于真正做到“做生意是要有本钱的,借钱是要还的,投资是要承担风险的,做坏事是要付出代价的”。相反如果继续放任这些问题继续发展,未来只会带来更大、更难以收拾解决的问题。例如如果一直为“僵尸企业”提供融资、为盈利能力差的企业兜底,就难以实现市场经济的优胜劣汰,经济增长也会背负越来越重的“包袱”。又如如果继续放任银行通过非银金融机构进行投资,不仅低估了银行实际承担的风险,还会导致经济中资产泡沫越来越大。但是如果要坚持改革、整治金融乱象、建立新规则,就要经历阵痛,所以归根到底仍是长痛和短痛的选择问题。

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比例最高的是特变电工,2月22日披露股权激励计划,拟向2061名激励对象授予3亿份股票期权,占其股本总额37.15亿股的8.08%。其中,首次授予股票期权2.95亿份,占本激励计划拟授予权益总数的98.44%。首次授予的股票期权行权价格为每股7.64元。

协会表示,根据调查结果,收单机构主要存在两大违规行为:一是特约商户入网审核不规范,商户实名制管理落实不到位;二是对特约商户巡检和交易监控等日常管理不到位,未及时发现特约商户违规挪用支付接口。近年来,部分收单机构为了快速拓展商户市场,对特约商户的入网审核过于宽松,将部分入网资料不全、未取得特殊行业业务经营资质许可、网站未进行ICP备案等问题的单位或个人发展为特约商户。除此之外,收单机构对特约商户的交易检测不到位,未有效设置或未严格执行交易监测规则,未对可疑交易进行有效核查或采取相应的限制措施,对商户交易特征与其实际经营内容、场景不符的情形持放任态度。同时还存在巡检流于形式、消极对待客户投诉等问题。

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